监管部门正抓紧研究更加严厉的处罚措施

　　本报讯 上证所今日再次对违规减持的“大小非”股东开出“罚单”———开开实业一法人股东超比例减持被公开谴责并限制三个月交易。

　　上证所在日常监控中发现,开开实业一持有解除限售存量股份的股东账户,在4月21日至5月7日期间,通过竞价交易系统累计减持了377.69万股,减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55%,违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　据了解,开开实业这一股东是“中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司”。上证所对其违规减持行为进行公开谴责,并对其账户进行限制交易,限制该账户在三个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券,并记入诚信档案。此外,上证所已提请中国证监会继续查处。

　　上证所表示,针对违规超比例减持存量股份的行为,监管部门正在抓紧研究更加严厉的处罚措施,包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处,以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　上证所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》,各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒,切实担负起客户监管责任。

　　上证所再次敦请广大投资者,特别是持有解除限售存量股份的投资者,能够切实遵守相关法律法规,共同维护证券市场长期稳定健康发展。

　　证券时报

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