监管部门已着手调查这一线索与提前买入杭萧钢构的账户间的联系
一位与杭萧钢构(600477.SH)344亿元合同方——中国国际基金公司(下称“中基”)有密切来往的货代人士近日对《第一财经日报》表示，杭萧钢构与中基公司的344亿元合同谈判，在尚未正式披露前已经为中基货代人士知晓。负责调查杭萧钢构事件的监管部门官员对此表示，已着手调查这条线索与提前买入杭萧钢构股票的账户之间的联系。
中基的货代是指中基在国内采购大宗货物的代理商，往往与中基有非常密切的关系。上述货代人士表示，此前媒体报道的先知先觉大手笔买入杭萧钢构股票的一些浙江资金账户，与中基一位吴姓货代的情况有些贴近。不过，这个线索有待监管部门进一步求证。
据相关媒体披露有关部门的调查发现，在杭萧钢构2月12日至14日最初连续3个涨停板的交易中，运作的主要是浙江省的一些账户，尤其是杭州和安吉的部分账户非常明显，这些账户控制的杭萧钢构股份数量一度接近500万股。其中，一位姓吴的杭州投资者2月12日持有97万股的杭萧钢构，2月13日增仓至153万股，并成为杭萧钢构当日最大的无限售条件股股东;来自安吉的6位投资者2月13日共买入杭萧钢构约200万股，而另外3名安吉投资者又在2月14日买入140多万股。交易记录显示，2月12日至14日杭萧钢构的成交股数分别约为885万股、374万股和186万股。从安吉县上述9位投资者买入股数上可以看出，后两个交易日成交绝大部分是他们完成的。不仅如此，这些账户在杭萧钢构第十个涨停板时集体清仓。
“中基的水泥供应商正是姓吴的一位浙江人，他从山东龙口运水泥到非洲安哥拉去，中基一些合作项目的设备由他运输。他在安哥拉有当地码头和仓库，而且他的夫人正是安吉人，我偶尔看过她的身份证。他在杭州有一个哥哥。”上述中基货代人士表示，吴虹塞(音译，即上述中基的吴姓水泥供应商)在安哥拉的公司叫做SIMEF，离中基距离很近，在国内的叫做浙江中胜进出口有限公司(下称“浙江中胜”)，把中国的水泥运到安哥拉去。中基驻安哥拉办事处一位人士表示，浙江中胜的确为中基供应水泥。
浙江省工商局网站的工商注册登记资料显示，浙江中胜注册资金2500万元。浙江中胜的招聘广告称其为一家专门从事大宗散杂货贸易的进出口公司，主要经营品种有水泥、钢材、木材等，贸易对象为西非国家，在安哥拉、科特迪瓦等国均设有分公司，并在当地拥有大型码头仓库及运输车队。浙江中胜在114登记的电话属于保密状态，本报按照其招聘广告上的电话找到了吴虹塞，吴虹塞称其正在招人去安哥拉工作。
另一位中基货代人士则透露:“春节前在深圳见过中基人士和杭萧钢构的(总经理)周金法谈这个订单。”还有一位中基货代表示:“我知道中基下一个订单跟谁签，青岛海尔那个我们早就知道了。我只是不知道还能去开账户提前买股票，居然能赚这么多。”
上海证券交易所提供的交易公开信息显示，在杭萧钢构前十个涨停板中，6家券商在浙江的营业部8次现身成交金额排行榜。除天一证券宁波解放南路营业部外，其余营业部均位于杭州。由此可见，正是大量的浙江账户推高了杭萧钢构的股价。
律师:谈判过程必须保密
如何监管在境外注册的中基公司、促使其遵守保密义务，成为杭萧钢构事件的一个重要话题。曾任银广夏股民赔偿案代理律师的北京大成律师事务所主任陶雨生表示，应该是在双方有意向合作时签订《保密协议》，谈判过程必须保密，一开始就应签协议互相保密，并且必须依法定义务披露。
《证券法》明文规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动;证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易、操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
有业内人士认为，在杭萧钢构事件中应当引入辩方举证制度。北京泰福律师事务所主任肖太福对此表示赞成:“股价异动，毕竟上市公司也是有责任的，而且普通投资者根本没有优势去举证，那么应该要求上市公司拿出证据证明自己是清白的。”
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